香港证券从业卷一模拟题06VIP专享VIP免费

1.香港各金融监管机构的共同宗旨是：BA.确保经纪等中介人的利益受到保障B.透过确保在尽可能少监管的情况下仍能维适当的市场监督C.稳定联系汇率，以防国际投机者冲击D.加强对中介人的直接监督2.根据《证券及期货条例》，证监会的目标包括：AI.维持及促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度及秩序。II.向投资公众提供保障。III.减低在证券期货业内的系统风险。IV.提高证券及期货经纪的盈利能力。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV3.以下哪间为上市公司﹖DA.香港联合交易所有限公司(联交所)B.香港期货交易所有限公司(期交所)C.香港中央结算有限公司(香港结算)D.香港交易及结算所有限公司(香港交易所)4.下列哪一个组织独立于证监会﹖CA.投资者敎育咨询委员会B.学术评审咨询委员会C.仲裁小组D.单位信托委员会5.以下哪一项不是民事诉讼法的分支法律﹖CA.合约法B.代理法C.普通法D.侵权法6.下列哪一项是衡平法补救﹖AA.禁制令禁止某人作某事的法令B.判处某人入狱C.判处某人监守行为D.判处某人交付罚款7.私人公司具以下哪些特征﹖CI.股东人数可以超过50人。II.不得向公众发售股份。III.限制转让其股份的权利。IV.不可向股东派发红股A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.II、IV8.根据《公司条例》的规定，首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召开。A.12个月B.15个月C.18个月D.24个月9.公司董事如果失职，公司可采取以下补救方法：CI.获取禁制令阻止该行为。II.所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责任。III.命令有关董事停职六个月。IV.如果董事透过处置公司财产获得不当溢利，则须就这些溢利向公司作出解释。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV10.需要特别决议案通过的事项须在股东大会上，至少_B_____的股东通过。A.51.0%B.66.7%C.75.0%D.80.0%11.《证券及期货条例》的目标在于提供一个具备以下特点的监管架构：CI.推广公平、有秩序及高透明度的市场。II.一个涵盖证券、银行及保险等市场的监督机构。III.富灵活性，能适应新产品、新制度及先进的科技基建。IV.符合国际标准，能与国际惯例接轨，并切合本地需求及情况。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV12.以下哪些人士不可作未邀约造访﹖DA.专业投资者B.律师或会计师C.每天交易的客户D.商人13.根据《证券及期货条例》第183条规定，任何受调查的人须：BI.交出文件及作出解释。II.面见调查员，并作书面回答问题。III.提供客户所有的个人银行账户数据。IV.从一切合理方式协助调查员。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV14.根据《证券及期货条例》，主管人员指：DI.持牌法团的负责人员II.注册机构的主管人员III.有联系实体的董事A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III15.如果持牌法团速动资金低于规定速动资金的____C__，会须书面通知证监会。A.100%B.110%C.120%D.150%16.中介人收取客户证券或证券抵押后，如需登记，则须以下列人士的名义进行：BI.该中介人的大股东。II.该中介人的有联系实体。III.委派该中介人代表其收取该等客户证券或证券抵押品的客户。IV.就证券抵押品而言，该中介人本身。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV17.《证券及期货(备存记录)规则》规定中介人须备存会计、交易及其它记录以：I.方便不时制备财务报表DII.方便进行审计III.符合公认会计原则IV.按月与外界进对帐A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV18.以下哪一项不是成交单据的要求：DA.同一日为同一客户订立数份合约可列入同一份成交单据。B.中介人必须于订立合约后不迟于第二个营业日内向户发出成交单据。C.成交单据须载有有关客户、中介人、合约、中介人是否以主事人身份行事等详情。D.成交单据须载有账户的持仓情况。19.以下哪一项不属于《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》所订定的9条一般原则﹖AA.尽职审查B.诚实及公平C.有关客户资料D.利益冲突20.假如中介人容许雇员本身交易或买卖证券或期货货合约，必须订明以下条件，除了：DA.雇员应向高级管理层明确指出一切有关的账户，并就此作出汇报。B.由雇员账户及有关...