基 金 销 售 法 律 法 规基 金 销 售 法 律 法 规2目录第一节 我国证券市场法律体系和监督管理第二节 基金监管和主要法律法规第三节 基金销售的主要法律规定3第一节 我国证券市场法律体系和监督管理一、证券市场的法规体系二、证券市场的监督管理三、中国证券市场相关的主要法律大纲要求： 熟悉我国证券市场和基金市场的法规体系、监管框构 熟悉证券市场和基金市场监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段 熟悉证券市场的自律性管理组织 熟悉证券交易所的主要职能 熟悉证券业协会的主要职能及对证券从业人员的资格管理 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象与范围和主要内容 熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定4证券市场的法规体系我国证券市场法规体系国家法律行政法规部门规章自律规则证券交易所制定的自律规则证券业协会制定的自律规则5证券市场的法规体系层次常用名称制定机构法律效力例国家法律法全国人大及人大常委会最高层次证券法、公司法、刑法、基金法行政法规条例、办法实施细则国务院低于第一层次《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》部门规章（规范性文件）办法、规定国务院部委（中国证监会）低于前二层次《基金运作管理办法》《证券市场禁入规定》自律规则规则、守则自律组织低于前三交易所：《证券交易所交易规则》协会：《证券投资基金从业人员执业守则》6证券市场监督管理概述证券市场监督管理的意义、目标四点意义 :切实保障广大投资者利益的需要维护市场良好秩序的需要发展和完善证券市场体系的需要准确和全面信息，提高证券市场效率的需要四个目标：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应7证券市场监督管理概述证券市场监督管理的原则和手段四个原则 : 依法管理原则 保护投资者利益原则 公开、公平和公正原则 行政监管和自律相结合的原则三个手段： 法律手段 经济手段 行政手段8证券市场的监管架构五位一体的监管架构 中国证监会：行政监督管理 中国证监会派出机构：行政监督管理 中国证券业协会：行业自律管理 证券交易所：行业自律管...
