银行法律合规文化建设活动的实施方案（暂定）为了贯彻落实“ⅩⅩ合规建设年”各项要求，掀起新的全分行学法高潮，树立我行员工的法律合规意识、提高相关法律合规知识水平。现就做好“合规年”建设宣传活动作如下安排： 一、实施目标1、 近期目标：积极引入诚信、合规、人文关怀等现代商业银行先进文化元素，使行风、作风明显改进，企业行为、员工行为严谨规范，控制力、执行力、凝聚力、向心力和综合竞争能力明显增强，社会形象显著提升，经营管理水平和效益明显提高。 员工对企业文化核心理念认知度达到 100%，认同度达到 90%以上，并在行动中逐步体现自觉自发的管理行为。2、 中远期目标：坚持与时俱进，创新和超越的企业文化，培养和树立资本约束、审慎经营、价值创造、开放进取、受托责任等新型经营理念。业务发展和管理水平进入一流商业银行行列，股东价值最大化，员工共享改革发展成果。二、总的实施阶段及工作计划安排合规建设内容参与人实施时间目标要求案防内控制度的梳理和完善分行领导、各部门负责人各项规章制度较为规范且得到认真执行，员工规范 行 为 的 自 觉 度 达 到100%，发案率为 0。法律合规知识培训法律合规部等各部门法律基础知识提升能满足日常业务需要，填写、出具文件具有一定的法律风险防范意识和具体行为合规文化的宣传分行全体人员核心理念、行为文化等优秀的企业文化渗透和融入经营管理的全过程，且成为员工的自觉行为。全行形成良好的企业行为规范。 三、活动内容：（一）案防内控制度的梳理和完善1，联同综合部督办分行各部门包括本部门制度梳理情况组织各部门自行梳理相关管理制度汇总2，上报分行制度架构，制定一整套符合总行要求的相对完善的管理制度； 3，督促和检查各部门制度制定或修订情况全面整理分行各部门的制度梳理和制定汇总，建立和健全分行独立有效、分级负责的合规风险管理体系（二）法律合规知识培训（1）汇编案例：精选一些真实案例并要与我行实务紧密相联，具有普遍性和较强的说服力。争取每月月底印发至各部门和中心。（2）第三季度组织全分行员工进行一次法制知识有奖竞赛活动，重点内容为与银行业务紧密相关的日常法律知识。形式可灵活多样，（3）每季度筹办一次法律合规知识讲座时间：初定每季度末月底；内容：重点学习《民法通则》、《合同法》、《物权法》、《担保法》、《公司法》、《反洗钱法》等法律法规和一些重要的司法解释以及人行、银监会重要的部门规章和规范性...
