1 基金从业资格考试错题集-科目一1. 私募基金管理人向基金业协会申请登记，报送下列信息：1）营业执照2）公司章程或合伙协议3）股东或合伙人名单4）高管基本信息5）基金业协会规定的其他信息2. 投资者持有的基金份额变动，经管理人确认后才有效。3. QDII 基金也是开放式基金，在开放申赎前， 一周披露一次资产净值和份额净值，开放申赎后每个开放日披露份额净值和份额累积净值。QDII 基金的净值在估值日后1-2 个工作日内披露。4. 独立董事人数不得少于3 人，且不得少于董事会人数的1/3，董事会审议下列事项，要经过2/3 以上独立董事通过：重大关联交易、审计事务聘请或换会计事事务所，公司管理基金的半年度或年度报告；法律、行政法规和公司章程规定的其他事情。5. 投资者教育包括：投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育。6. 开放式基金申购费有前端收费和后端收费两种。前端收费可以根据投资人申购金额分段设置申购费率，后端收费可以选择根据持有期限分段收费，持有期限少于3 年的投资人不能免收后端申购费。7. 广义的基金监管指的是由法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门及社会力量对基金市场、市场主体及活动的监督或管理。狭义的监管一般专门指行政监管。基金行政监管内容有全面性，包括基金机构的设立变更终止、从业人员资格行为、基金机构的活动规则、及其他。为基金机构提供法律服务的律所不属于行政监管范围。8.认购 ETF份额：场内现金认购、场外现金认购、证券认购。9.规定基金品种的是证监会不是协会。10.基金自律组织包含：证券交易所（自律管理者）和证券投资基金业协会（自律组织）。11.投资合规性风险是基金管理人投资业务人员违反法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和抢客户出现违法违规，给基金管理人带来处罚和影响声誉的风险为销售合规性风险。12.金融市场包括：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金。黄金也是哦！ ！股票市场不属于金融市场！！13. 基金公司信息技术系统内部控制的原则包括：可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则、联合验收、岗位责任制度、门禁制度。14. 操纵市场两个要素：1.有意图误导市场参与者2.实施歪曲证券价格或人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。15.基金出现巨额赎回，基金管理人可以根据资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。16.基金投资者...
