1 名 扬 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 者 适 当 性 管 理 制 度 第 一 章 总 则 第一条 为 保 障 名 扬 投 资 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 公 司 ） 基 金 募 集 业 务 的 规范 、 健 康 运 行 ， 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益 ， 控 制 基 金 销 售 业 务 风 险 ， 现 依 据 《 基 金募 集 机 构 投 资 者 适 当 性 管 理 实 施 指 引 （ 试 行 ） 》 、 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证券 期 货 投 资 者 适 当 性 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 适 用 性 指 导 意 见 》 、 《 私 募 投 资 基 金 募 集 行 为 管理 办 法 》 等 相 关 法 律 法 规 及 公 司 规 定 ， 制 定 本 办 法 。 第二条 公 司 各 部 门 应 严 格 执 行 本 办 法 ， 审 慎 评 估 投 资 者 的 风 险 认 知 水 平 和风 险 承 受 能 力 ， 为 适 当 的 投 资 者 提 供 资 产 管 理 服 务 。 第三条 业 务 部 门 和 风 控 部 门 应 当 指 导 投 资 者 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求 ， 主 动了 解 资 产 管 理 投 资 策 略 的 风 险 收 益 特 征 ， 结 合 自 身 的 经 济 实 力 、 风 险 承 受 能 力 进行 自 我 评 估 ， 审 慎 决定 是否参与基 金 投 资 业 务 。 第四条 公 司 执 行 两级审 核， 由业 务 部 门 评 估 岗作出初评 ， 风 控 部 复核岗进行 复核评 估 。 第五条 公 司 必须严 格 执 行 实 名 制 销 售 、 实 名 制 管 理 要 求 和 私 募 基 金 合 格 投资 者 适 当 性 评 估 要 求 。 第 二章 适 当 性 管 理 部 门 和 岗位职责 第六条 风 控 部 负责根 据 合 格 投 资 者 适 当 性 的 相 关 规 定 ， 制 定 公 司 的 适 当 性制 度 ， 完善内部 分工与业 务 流程， 负责组织合 格 投 资 者 适 当 性 制 度 环节的 落 实 。 第七条 风 控 部 负责...
