1 内部转移资金定价管理办法 2 签发表 本《内部转移资金定价管理办法》（1.0 版）于以下会签日期中较晚日生效 职位 姓名 签字 日期 财务会计部主管 黄秋菊 资金部主管 徐学毅 商业银行部主管 欧阳琦 风险部主管 詹旺华 零售银行部主管 王健 法律合规部主管 成勇 管理委员会 罗伟俊 行长 晏小江 文件信息详单 标题 内部转移资金定价管理办法 版本编号 1 .0 所有人 大新银行(中国)有限公司 - 总行财务会计部 保密类别 大新银行(中国)有限公司全体员工 文件接收方 全体部门主管和分支机构负责人 修订记录 上一版本的条文 修改后的条文 3 第一章 总则 第一条 为对全行资金资源配置进行有力的引导和集聚，实现全行资金资源配置的整体效益最大化和整体质量最优化的有机统一，根据中国人民银行《商业银行法》、《人民币利率管理规定》、《上海银行间同业拆借利率（Shibor）建设有关事宜》相关通知文件，结合我行实际情况，制定本办法。 第二条 内部资金转移定价（Funds Transfer Pricing，以下简称 FTP）是指我行内部资金管理中心与业务经营单位按照一定规则全额有偿转移资金，达到核算业务资金成本或收益等目的的一种内部经营管理模式。资金管理中心与业务经营单位全额转移资金的价格称为内部资金转移价格。 第三条 FTP 是一种为公司、零售和资金等业务提供定价、业绩评价标准及考核导向的工具，通过该工具可以优化全行资产负债业务结构和收入结构，引导全行各项业务健康、持续发展。 第四条 由于系统的限制，目前 我行的FTP 管理实行基 准FTP 管理，暂 不实行分 产品 FTP 管理。基 准FTP 是指根据金融 市 场 的重 置成本和重 置收益而 制定的基 础 FTP 利率。 第五 条 全行FTP 管理包 括 FTP 政 策 的制定、FTP 价格的制定和发布 、基础 业务数 据的收集、计 算和内部管理报 表 的编 制等。 第二章 职 责 分 工 第六 条 总行资产负债管理委 员 会 是 FTP 定价的决 策 机构，负责 讨 论 审 议FTP 管理过程 中的重 大决 策 ，具体内容 包 括 ： 1、负责 审 议 我行FTP 定价的基 本原 则。 2、负责 审 议 我行FTP 定价的基 本方 法。 3、负责 审 议 我行FTP 定价中的重 大政 策 等。 4、监 督 FTP 价格的执 行情况。 4 第七条 总行资产负债管理委员会授权总行财务会计部作为FTP 管理的日常机构...
