ISO/TS16949：2009 审核要点 1 、管理层审核要点： 1 .1 、公司运营：公司的战略及未来发展的方向、运营情况、现面临困惑及对策。 1 .2 、供应链的确认：产品产业链的情况、行业情况及在行业中的地位。 1 .3 、顾客特殊要求的确认：顾客情况（特别是新增顾客情况）；顾客特殊要求；顾客开发计划。 1 .4 、经营计划：公司经营计划及执行情况；经营计划与质量方针、目标的关系。 1 .5 、质量方针、目标：公司质量方针、目标情况；质量方针、目标分解及管理。 1 .6 、过程识别及策划：过程分析工作表（乌龟图）；过程指标的分解。 1 .7 、质量手册及文件要求：质量手册；程序文件；文件的实用性、符合性。 1 .8 、内审员资格：内审员培训情况及资格证书。 1 .9 、绩效分析：公司绩效状态；改进措施、持续改进情况。 1 .1 0 、资源及基础设施的提供：人力资源、基础设施等。 1 .1 1 、管理评审：管理评审计划、各部门提交的管理评审报告、管理评审会议记录、管理评审报告及措施。 2、财务部审核要点： 2.1、文件管理：文件及变更时评审与批准；文件状态的识别；现场文件的管理及其有效性 （文件是最新版本么？现场有无失效文件）外来文件的识别、受控、传递；文件的标识、储存、保存期限和处置方法的规定及执行；受控文件清单，是否为动态。 2.2、记录管理：记录的标识、储存、保管期限和处置方法的规定及执行情况。 2.3、培训与资质：培训程序及年度培训计划；内审员培训情况及资格证书；员工能力不够时的培训及其有效性的评价，员工能力矩阵表；员工档案管理；新进员工、转岗员工、临时员工、合同工和代理人员培训记录；影响质量的岗位的资格鉴定，如：内审员、质量管理人员、实验室人员、设计人员、特殊过程人员、关键设备操作人员、量具校验人员和其他影响产品质量的人员等；相关法律法规的培训。 2.4、员工激励；激励员工的制度及措施，及其有效性评估。 2.5、机构、职责及沟通：公司机构；部门职责权；岗位职责权；内部沟通。 2.6、部门经营目标、质量目标:本部门的经营目标与质量目标的达成情况，未达成时的分析与改善； 2.7、公司级数据：公司及数据的统计与分析、各部门质量目标与绩效指标的统 计、分析和改进措施。 2.8 员工满意度：员工满意度调查与改进措施。 2.9、管理评审：管理评审会议的组织与落实，措施落实与验证，资料整理与归档。 2.10 法律法规：法律法规的收集、筛选、推...
