1 开放式基金： 交易所交易基金 ETF 上市开放式基金 LOF 2 场外市场（柜台市场）OTC 市场 合格境外机构投资者 QFⅡ 合格境内机构投资者 QDⅡ 代客境外理财业务（QDⅡ业务） 3 A股：中国境内公司发行，境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票 B股：以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的外资股。 S股：未完成股改的股票 蓝筹股：具有稳定盈余记录，能定期分派较优厚股息，公认业绩优良的公司的普通股票，又称为"绩优股" 红筹股：在境外注册、在香港上市的那些带有中国大陆概念的股票 4国际证监会 IOSCO 美国全美期货业协会 NFA 美国特许金融分析师协会 CFA Institute 世界交易所联合会 WFE 经济合作与发展组织 OECD 5 世界证劵市场发展阶段： A 萌芽阶段： 1602 年，荷兰，世界第一个股票交易所 1773 年，英国第一家证劵交易所成立，1802 年获英政府正式批准 1790 年，美国第一家证劵交易所（费城证劵交易所）成立 1792 年5 月17 日，梧桐树协定 1863 年，纽约证劵交易所（更名后） B 初步发展阶段：20 世纪初，资本主义从自由竞争过渡至垄断阶段。 C 停滞阶段： 1929 年~1933 年，资本主义国家爆发经济危机。 D 恢复阶段： 二战后~20 世纪60 年代，欧美与日本等各国经济的恢复和发展。 E 加速发展阶段：20 世纪70 年代，出现高度繁荣局面，标志是反映证劵市场容量证劵化率的提高。 中国证劵市场发展： A 旧中国证劵市场： 最早的股票：外商股票 最早的证劵交易机构；上海股份公所、上海众业公所 我国第一家股份制企业：1872 年 轮船招商局 我国第一家证劵交易所：1918 年北平证劵交易所 我国当时规模最大交易所：上海证劵物品交易所 B 新中国证劵市场： a 新中国资本市场萌生（78~92 年）：1978 年十一届三中全会为标志 中国第一家专业证劵公司：1987 年深圳特区证劵公司成立 1990 年上海证劵交易所 1991 年深圳证劵交易所开业 中国期货交易实质开端：1991 年郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制 中国第一个标准化期货合约：1992 年特级铝期货标准合同（由远期合同想期货交易过渡） b 全国性资本市场的形成和初步发展（93~98 年）：1992 年国务院证劵委和中国证监会成立，标志中国资本市场开始纳入全国统一监管框架，全国性资本市场开展。 新中国第一部规范...
