VDA6.3VDA6.3过程审核过程审核10/19/24Page2目录过程审核基础知识审核评价过程要素分解10/19/24Page3过程审核标准过程审核标准德国汽车工业协会VDA6.3过程审核10/19/24Page4过程的定义：过程的定义：一组将输入转化为输出的一组彼此相关的资源和活动。10/19/24Page5过程审核的目的：过程审核的目的：10/19/24Page6过程审核的分类：过程审核的分类：10/19/24Page7过程/体系/产品审核的关系：过程/体系/产品审核的关系：10/19/24Page8审核人员资质要求：审核人员资质要求：10/19/24Page9过程审核双方的责任：过程审核双方的责任：10/19/24Page10过程审核的流程：过程审核的流程：10/19/24Page11过程审核的准备：过程审核的准备：10/19/24Page12过程审核的具体落实：过程审核的具体落实：审核计划表审核计划表输入输入首次会议目的/计划/范围首次会议目的/计划/范围•审核计划表•审核小组•问卷/检查表•审核计划表•审核小组•问卷/检查表现场发现及证据现场发现及证据合理性/过程适宜性/审核发现合理性/过程适宜性/审核发现•现场审核•被审核方相关专业人员•时间进度控制•现场审核•被审核方相关专业人员•时间进度控制•审核中的发现•确认不符合项•整改•审核中的发现•确认不符合项•整改输出输出审核发现审核发现10/19/24Page13召集首次会议，说明审核目的以及审核计划表过程审核的具体落实：过程审核的具体落实：互相介绍审核目的审核范围审核标准审核计划表（必要时更新）结果记录评分程序带*号问题10/19/24Page14根据审核计划表/使用检查表开展审核过程审核的具体落实：过程审核的具体落实：落实法律法规要求、标准、顾客要求和汽车制造业特殊要求现场提问审核发现的适宜性、合理性和有效性落实要求：涉及产品和过程的要求是否清楚、明确且得到落实？时间管理（超时或时间变化要及时沟通）应急措施严重问题安全件关键特性停止审核！10/19/24Page15过程使用哪些物质资料实现的？物质资源设备、设施哪些岗位/部门/人员为过程提供支持？过程支持（人力资源）培训、知识、能力、权限过程是如何进行的？工作内容（过程操作）执行的控制：指导书、程序、方法过程实现效果如何？效果绩效指标（有效性、效率、消除浪费）过程风险分析方法：乌龟图模型过程风险分析方法：乌龟图模型10/19/24Page16过程审核的评价：过程审核的评价：审核发现审核发现输入输入将发现与检查表相互关联将发现与检查表相互关联•将审核发现与提问表/检查表中的问题进行关联•将审核发现与提问表/检查表中的问题进行关联评价审核发现评价审核发现编制总体评价编制总体评价•开展量化评价（10-8-6-4-0）•对不符合项开展详细的记录•开展量化评价（10-8-6-4-0）•对不符合项开展详细的记录•开展总体评价•考虑降级规则•如需要，计划后续审核•开展总体评价•考虑降级规则•如需要，计划后续审核输出输出不符合项报告10/19/24Page17过程审核的评价：过程审核的评价：对具体提问展开评价-相关的要求应得到切实的落实-考虑到存在的风险-解释说明为什么有些问题没有被评价的理由-反复出现的且没有被消除的不符合项可以在打分时对具体问题进行降级-对于带有*号的问题，一旦被判定为不符合项，那么，应被归为严重不符合项（失效风险）10/19/24Page18过程审核结果展示：过程审核结果展示：不符合项报告不符合项报告输入输入总结会议总结会议•展示审核结果•对不清楚的事项加以澄清•确定下一步的工作（措施计划、时间进度、后续审核……•展示审核结果•对不清楚的事项加以澄清•确定下一步的工作（措施计划、时间进度、后续审核……制定审核报告制定审核报告批准审核报告批准审核报告•正面和负面发现•审核涉及的单位部门•查看过的文件/记录•正面和负面发现•审核涉及的单位部门•查看过的文件/记录•审核负责人和被审核方代表在审核报告上签字•分发审核报告•存档•审核负责人和被审核方代表在审核报告上签字•分发审核报告•存档输出输出审核报告10/19/24Page19对具体提问展开评价相关的要求应得到切实的落实考虑到存在的风险解释说明为什么有些问题...
