《保险业反洗钱管理办法》宣导承保管理部法人承保处英文标题:32pt字体:Arial中文标题:32pt字体：黑体首选颜色:R0G93B164英文内容文字:9-28pt字体:Arial中文内容文字:10-28pt字体:黑体首选颜色::R80G80B80第2页第2页123《管理办法》出台的背景和监管趋势《管理办法》主要条款解读法人承保业务的关注点英文标题:32pt字体:Arial中文标题:32pt字体：黑体首选颜色:R0G93B164英文内容文字:9-28pt字体:Arial中文内容文字:10-28pt字体:黑体首选颜色::R80G80B80第3页第3页英文标题:32pt字体:Arial中文标题:32pt字体：黑体首选颜色:R0G93B164英文内容文字:9-28pt字体:Arial中文内容文字:10-28pt字体:黑体首选颜色::R80G80B80第4页第4页英文标题:32pt字体:Arial中文标题:32pt字体：黑体首选颜色:R0G93B164英文内容文字:9-28pt字体:Arial中文内容文字:10-28pt字体:黑体首选颜色::R80G80B80第5页第5页保险业反洗钱制度体系及《管理办法》定位法律《中华人民共和国反洗钱法》部门规章《金融机构反洗钱规定》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《金融机构涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规范性文件人民银行发布…………保监会发布专门针对反洗钱《关于贯彻落实反洗钱法，防范保险业洗钱风险的通知》《关于加强保险业反洗钱工作的通知》《保险业反洗钱工作管理办法》（简称《管理办法》）其他相关业务规范《关于人身保险业务有关问题的通知》《关于加强保险代理业务管理有关问题的通知》《关于严厉打击非法销售境外保单活动的通知》《关于规范团体保单经营行为有关问题的通知》…………英文标题:32pt字体:Arial中文标题:32pt字体：黑体首选颜色:R0G93B164英文内容文字:9-28pt字体:Arial中文内容文字:10-28pt字体:黑体首选颜色::R80G80B80第6页第6页123《管理办法》出台的背景和监管趋势《管理办法》主要条款解读法人承保业务的关注点英文标题:32pt字体:Arial中文标题:32pt字体：黑体首选颜色:R0G93B164英文内容文字:9-28pt字体:Arial中文内容文字:10-28pt字体:黑体首选颜色::R80G80B80第7页第7页《管理办法》规定保险公司日常反洗钱工作要求英文标题:32pt字体:Arial中文标题:32pt字体：黑体首选颜色:R0G93B164英文内容文字:9-28pt字体:Arial中文内容文字:10-28pt字体:黑体首选颜色::R80G80B80第8页第8页解读要点第六条一个基础三个原则：一个基础：以保单实名制为基础三个原则：客户资料完整交易记录可查资金流转规范英文标题:32pt字体:Arial中文标题:32pt字体：黑体首选颜色:R0G93B164英文内容文字:9-28pt字体:Arial中文内容文字:10-28pt字体:黑体首选颜色::R80G80B80第9页第9页解读要点07年2号令第12条新契约20万第13条退保核对第14条理赔和满期领取1万以上*法定要素不齐全（空项、单证）第六条与第十六条关系第6条实名制为目标第16条处罚的过渡条款英文标题:32pt字体:Arial中文标题:32pt字体：黑体首选颜色:R0G93B164英文内容文字:9-28pt字体:Arial中文内容文字:10-28pt字体:黑体首选颜色::R80G80B80第10页第10页解读要点第十三条（一）客户身份识别；（二）客户身份资料和交易记录保存；（五）反洗钱内部审计；（六）重大洗钱案件应急处置；英文标题:32pt字体:Arial中文标题:32pt字体：黑体首选颜色:R0G93B164英文内容文字:9-28pt字体:Arial中文内容文字:10-28pt字体:黑体首选颜色::R80G80B80第11页第11页解读要点第十四条1、明确牵头部门2、要有反洗钱专岗3、反洗钱职责同时要有绩效考核英文标题:32pt字体:Arial中文标题:32pt字体：黑体首选颜色:R0G93B164英文内容文字:9-28pt字体:Arial中文内容文字:10-28pt字体:黑体首选颜色::R80G80B80第12页第12页解读要点第二十二条规范了补充协议的三个内容必要时，提供客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件要求：明年一季度以前完成与银行补签协议。完成两级报告。各局查封、处罚银行。英文标题:32pt字体:Arial中文标题:32pt字体：黑体首选颜色:R0G93B164英文内容文字:9-28pt字体:Arial中文内容文字:10-28pt字体:黑体首选颜色::R80G80B80第13页第13页解读...
