复习主要知识点一、考试题型1、单项选择题( 10×1=10)2、名词解释( 5×2=10)3、辨析题(先判断观点是否正确,再简要说明理由,3×5=15)4、简答题( 5× 7=35)5、分析论述题(2×15=30 )二、各章主要知识点第一章1. 在金融混业背景下,如何理解投资银行?指经营一部份或全部资本市场业务的金融机构,业务包括证券承销与经纪、公司理财、兼并收购、私募发行、咨询服务、基金管理、风险投资、风险管理和风险工具的创新等指任何经营华尔街金融业务的银行,业务包括证券、保险和不动产投资等。2. 投资银行如何帮助企业实现价值增值(综合理解)。(创业资本、二级市场证券交易与资本市场再融资、上市融资与风险资本退出、、风险投资基金、并购与资本运营、理财、避险及各种金融创新)一级增值(私募股权增值)——股权直接投资,在私募资本市场,企业通过溢价引入风险资本实现创业资本增值二级增值( IPO 增值) —— IPO 上市,在证券发行市场中,企业通过证券发行上市形成的溢价收益三级增值(二级市场增值)——二级市场交易,在证券交易市场中,投资者获得证券交易的差价收益四级增值(并购重组增值)——资本运营,来自上市公司的并购重组所实现的差价收益五级增值(金融衍生工具增值)——金融创新与金融工程,来自金融衍生工具的运用(证券发行业务:创造二级增值收益,包括为企业和政府部门融资、证券公募发行、私募发行证券经纪与自营业务:创造三级增值收益,充当证券经纪商、自营商和做市商兼并收购: 创造四级增值收益,包括企业兼并、收购、分拆、托管、股权置换方案设计及融资安排基金资产管理:创造三级增值收益,包括证券投资基金设立与证券组合管理理财顾问: 创造各级增值,包括财务顾问(政府和企业)和投资顾问(个人和机构)风险投资: 创造一级增值,包括创业方案设计、风险资本管理、财务顾问和管理顾问项目融资: 创造五级增值,包括BOT融资、产品支付、项目债券融资等金融工程: 创造五级增值,包括各种衍生工具交易、资产证券化及各种复杂交易结构设计)3. 理解投资银行在资本市场中的主要功能。投资银行作为资本市场最主要的中介机构,从企业发行上市、并购扩张或资本运营、风险投资或直接股权投资,到投资者从事证券交易等,都离不开投资银行的参与。投资银行作为资本市场核心的中介机构,其功能集中体现为:在资本市场中如何帮助客户及自身实现价值增值。在现代资本市场中,投资银行具有四...