*** 基金投资项目的预警制度第一章总 则第一条为了引导基金加强对已投资项目的实时监控，防范对外投资风险，规范对外投资行为，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，制定本制度。第二条本规范所称对外投资， 主要是指基金根据投资计划并经基金内部决策等程序进行的长期股权投资，包括子公司投资、联营企业投资和合营企业投资。第三条基金指定专门的部门或人员对投资项目进行跟踪管理，掌握被投资企业的财务状况、 经营情况和现金流量，定期组织对外投资质量分析，发现异常情况，应当及时向有关部门和人员报告，并采取相应措施。基金可以根据管理需要和有关规定向被投资企业派出董事、监事、财务负责人或其他管理人员。基金应当对派驻被投资企业的有关人员建立适时报告、业绩考评与轮岗制度。第四条基金在建立和实施对已投资项目的预警制度，至少应当强化已投资项目管理部门对以下关键方面或者关键环节的控制，并采取相应的控制措施：已投资项目的设定的退出目标及程序的进度判断基本环境及导致风险发生的根源性因素分析风险预警系统模型定性及定量分析基金内部执行程序的行为性预警预警机制的执行与反馈第二章设定的退出目标及程序的进度判断第五条基金根据按照项目投资决策过程中的退出目标，设定投资项目相关的经营目标、财务报告目标、合规性目标与资产安全完整目标。并根据设定的目标合理确定其整体经营等各项进度。第三章基本环境及导致风险发生的根源性因素分析第六条企业应当在充分调研和科学分析的基础上，准确识别影响投资项目的内部风险因素和外部风险因素。应当关注的内部风险因素一般包括：高级管理人员职业操守、员工专业胜任能力、团队精神等人员素质因素；经营方式、资产管理、业务流程设计、 财务报告编制与信息披露等管理因素；财务状况、经营成果、现金流量等基础实力因素；研究开发、技术投入、信息技术运用等技术因素；营运安全、员工健康、环境污染等安全环保因素。应当关注的外部风险因素一般包括：经济形势、产业政策、资源供给、利率调整、汇率变动、融资环境、市场竞争等经济因素；法律法规、监管要求等法律因素；文化传统、社会信用、教育基础、消费者行为等社会因素；技术进步、工艺改进、电子商务等科技因素；自然灾害、环境状况等自然环境因素。第七条战略型警源主要是指由于企业制定的发展战略不足的原因而导致投资风险出现的一类风险因素，如盲目发展多元化经营、片面信奉规模效益而盲目扩大投资规模、不...
