下载后可任意编辑股权分置改革服务协议甲 方：住 所 地：法定代表人： 乙 方：住 所 地： 法定代表人：鉴于：根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会证监发 2024 第 32 号《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》、证监发 2024 第 42 号《关于做好第二批上市公司股权分置改革试点工作有关问题的通知》、《上市公司股权分置改革试点业务操作指引》及《关于做好股权分置改革试点工作的意见》等法律、法规、规则的相关规定，国内上市公司拟推行股权分置改革。1、甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。2、乙方系在中华人民共和国境内依法设立的综合类券商暨保荐机构。3、甲方拟根据中国证监会全面推行股权分置改革的精神，在收购上市公司控股权完成后，配合重大资产重组工作实施股权分置改革。4、乙方作为甲方股权收购与资产重组的财务顾问，在购并业务开展过程中已实质提供前期的股权分置改革服务，甲方在正式实施股权分置改革时，将聘请乙方担任其股权分置改革的保荐机构。经双方友好协商，就乙方为甲方提供股权分置改革的服务事宜达成协议如下：第一条 释义除非本协议另有规定，下列词语具有以下含义：1.1 股权分置：指 上市公司一部分股份上市流通，一部分股份暂不上市流通的格局。 第 1页总 5页下载后可任意编辑1.2 股权分置改革：指 上市公司通过由非流通股东向流通股东支付一定对价，使非流通股获得流通权的行为。1.3 股权分置改革保荐机构及保荐人：指 根据中国证监会证监发 2024 第32 号《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》、证监发 2024 第42 号《关于做好第二批上市公司股权分置改革试点工作有关问题的通知》里规定的，上市公司从事股权分置改革必须聘请保荐机构及保荐代表人。第二条 工作内容 2.1 乙方为甲方股权分置改革提供服务的主要工作内容包括但不限于：(1) 负责收集及讨论监管部门关于股权分置改革的相关政策及动向，并指定专人定期或不定期以电话、访问等方式向甲方提供；(2) 负责提供为甲方股权分置改革所做的相关讨论报告；(3) 负责根据甲方实际状况，并结合拟对上市公司进行的重大资产重组方案，为甲方设计、提供股权分置改革的初步方案和对价水平；(4) 协助甲方与上市公司、其他非流通股东及部分流通股东的沟通工作；(5) 协助甲方与国资委、证监会、交易所和证券登记公司等相关方面的沟通工作；(6) 负责协助...
