1 香港交易所指引信 HKEx-GL55-13（2013 年 7 月，於 2013 年 9 月、2014 年 2 月及 2014 年 3 月更新） - 適用於 2013 年 10 月 1 日或以後提交的上市申請 事宜 有關新上市申請（股本證券）提交文件的規定及行政事宜的指引 上市規則及規定 《主板規則》第9.03、9.10A、 9.11及19A.22A條 《創業板規則》第12.12至 12.14及12.22至12.26及25.17A條 相關刊物 見內文 指引提供 首次公開招股交易部 重要提示：本函不凌駕《上市規則》的規定，亦不取代合資格專業顧問的意見。若本函與《上市規則》存在衝突或有不一致的地方，概以《上市規則》為準。有關《上市規則》或本函的詮釋，可以保密方式向上市科查詢。 1 . 目的 1 .1 本函旨在就2013年10月1日或以後提交的上市申請提供有關文件規定及行政事宜的指引。 1 .2 聯交所預期申請人籌備上市申請時會依循本指引信。如申請人未有遵循本指引，其上市申請或會被視為不符合《上市規則》大致完備的要求。 2 . 背景 2 .1 現行的上市申請存檔規定要求申請人分階段提交不同的文件，以利便聯交所有條不紊地依次進行審批。另外，存檔規定亦載有相應的核對清單，羅列申請人在不同階段須提交的文件。 2 .2 根據2013年10月1日生效的證券及期貨事務監察委員會的保薦人的新監管規定，申請版本及相關文件必須大致完備，應可縮短上市申請的日期與實際上市之間相隔的時間。為簡化核對清單及提交文件的規定，聯交所已修訂《上市規則》以配合保薦人的新監管規定。 2 3 . 相 關 的 《 上 市 規 則 》 條 文 3.1 《 主 板 規 則 》 第 9.03、 9.10A 及 9.11條 （ 《 創 業 板 規 則 》 第 12.12至 12.14及 12.22至12.26條 ） 載 有 適 用 於 股 本 證 券 上 市 申 請 的 提 交 文 件 規 定 。 3.2 就 中 國 發 行 人 而 言 ，《 主 板 規 則 》 第 19A .22A 條 （ 《 創 業 板 規 則 》 第 25.17A 條 ） 載有 時 限 規 定 ， 訂 明 申 請 人 須 提 供 中 國 證 券 監 督 管 理 委 員 會 或 其 他 中 國 主 管 機 關就 該 中 國 發 行 人 申 請 在 聯 交 所 上 市 而 發 出 明 確 批 文 的 經 簽 署 核 證 副 本 的 時 限（ 即 預 期 聆 訊 審 批 日 期 至 少 足 四 個 營 業 日 之 ...
