1 2017 年上半年贵州基金从业资格：投资债券的风险模拟试题 本卷共分为1 大题5 0 小题，作答时间为1 8 0 分钟，总分1 0 0 分，6 0 分及格
一、单项选择题（共 50题，每题 2分
每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__
A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换 D．结构化金融衍生工具 2
开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回
A． 3% B． 5% C． 10% D． 20% 3
关于基金管理人，下列认识错误的是__
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B．设立基金管理公司必须经国务院批准 C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D．基金管理人是基金的募集者和管理者 4
下列金融产品中，信息披露程度最高的是__
A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集合计划 5
通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）
A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查 6
有“宏观经济晴雨表”之称的是（）
A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场 7
如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
A． 5 B． 15 C． 30 D． 45 2 8
份额净值保持在 1 元人民币不变的是__
A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金 D．货币市场基金 9
企业补充流动资金的重要手段是__
