上半年山西省基金从业资格股票的价值与价格考试试题

下载后可任意编辑上半年山西省基金从业资格股票的价值与价格考试试题下载后可任意编辑 上半年山西省基金从业资格：股票的价值与价格考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送 2、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。A．风格稳健的B．任职稳定、不常常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出众表现的D．任职期较长的(一般不低于 3 年)3、投资人应当仔细阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__推断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。A．投资目的B．投资期限C．投资经验D．资产状况 4、基金管理公司一般设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理5、独立董事任职时应具备的条件包括__。A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有 5 年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近 3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．经过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 6、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__法律规范。A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 7、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票下载后可任意编辑C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券 8、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。A．开放式基金的基金份额持有人能够事先选择将所获分配的利润现金收益根据基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可...