下载后可任意编辑中国建设银行员工合规手册员工合规手册模板1下载后可任意编辑特 急中国建设银行文件建总发〔 〕5 号关于印发《中国建设银行股份有限公司员工合规手册( 试行) 》的通知各省、 自治区、 直辖市分行, 总行直属分行, 海外分行, 苏州、 三峡分行, 哈尔滨、 常州培训中心, 总行各部门, 各审计分部、 各总审计室:为法律规范员工职业行为, 促进全行合规守法经营, 总行制定了《中国建设银行股份有限公司员工合规手册( 试行) 》( 以下简称《合规手册》) , 业经 12 月 27 日第十次行长办公会议审议经过, 现予印发, 自颁发之日起在全行试行
请各单位结合以下要求, 仔细贯彻落实
一、关于员工范围的界定本《合规手册》的内容适用于建行全体员工, 劳务派遣人员参照适用
对虽不属于建行员工, 但在建行担任非执行董事、 独立非执2下载后可任意编辑行董事、 外部监事等职务的人员, 也应遵循其中与自身职务行为相关的具体规定和职业要求, 如维护职业操守、 反洗钱、 避开利益冲突、 禁止内幕交易行为、 关联交易管理等
建行附属公司( 子公司) 的员工, 参照本《合规手册》内容执行其中的相关规定, 具体细则可由建行附属公司( 子公司) 另外制订, 报建行总行备案
二、 要充分认识员工行为合规对保证合规经营的基础性作用本《合规手册》是参照国际先进银行一般实践, 结合建行在境内外资本市场上市后, 有关监管部门的指引、 法律规范和工作要求, 以及内部加强管理控制等需要而制订的
各单位要充分认识贯彻执行《合规手册》在保障建行合规经营中的基础性作用, 配合建行《合规政策》、 《合规工作管理办法》、 《员工职业操守》、 《员工行为法律规范》等文件的贯彻执行, 在全行系统内抓好落实工作
要让每一个员工对《合规手册》中的各项禁止性、 约束性、 限制性规定看得懂、 记得住、 行得通, 真正做到入眼、
