大额交易和可疑交易报告操作规程 文件编号：XXXXXXXXX-XXXX 编制部门： 审 核： 批 准： 版 次 号：A/0 生效日期： 年 月 日 XX 大额交易和可疑交易报告操作规程 版次：A/0 编号： 第 2 页 共 26 页 目 录 0 修改记录 ........................................................................................................................ 4 1 目的 ............................................................................................................................... 5 2 适用范围 ........................................................................................................................ 5 3 定义、缩写和分类 ......................................................................................................... 5 4 职责与权限 .................................................................................................................... 5 4.1 总行法律与合规部案例审批岗（总行审批岗） ................................................... 5 4.2 总行法律与合规部上报管理岗（总行上报岗） ................................................... 6 4.3 总行法律与合规部信息维护岗（总行信息岗） ................................................... 6 4.4 总行业务运营管理部系统管理岗（总行管理岗） ............................................... 6 4.5 分行合规部案例审批岗（分行审批岗） .............................................................. 6 4.6 支行案例审核岗（支行审核岗） ......................................................................... 6 4.7 支行案例编辑岗（支行编辑岗） ......................................................................... 7 4.8 支行交易补录岗（支行补录岗） ......................................................................... 7 4.9 不相容岗位 .......................................................................................................... 7 5 基本规定 .....................................................................................................
