如 何 构 建 一套完整的合规管理体系？ 国家标准GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》于2018 年7 月1 日正式实施。随着国际、国内企业合规事件频繁爆发，可预料未来在企业，特别是一些受到公众关注的知名企业、国有企业，其建立健全合规管理体系将成为必不可少的工作。很大一部分，落到企业法务身上。作为法务，该如何应对这份新工作呢？ 《合规管理体系 指南》介绍了组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程。它提供了一套在企业内如何建立合规管理体系的指导。作为标准，它是非常全面的。但正因“标准”要照顾到方方面面，在实际操作中，仍有不少企业法务合规人员对于如何构建合规管理体系仍心存疑惑。 一、合规管理体系的组成：整体框架与思路 企业合规管理体系，本质上是管理体系的一种，但核心是合规。企业管理体系，有多种。如质量管理体系、环境管理体系，信息安全管理体系等。管理体系的建立与实施，有其一般规律。管理体系是一种有规律的重复 发生 的活 动 ，是基 于一定 目 标，企业的（ 战 略 ） 计 划、预算 编 制 、执 行和业绩评价等行为的综 合。合规管理体系的重点 明 显 应当 是“合规”，且应融 入 到整个 管理体系中，否 则 容 易 产 生 “合规”与“业务”两 张 皮 的“普遍 ”现 象 。如何融 入 业务管理体系，成为合规管理发挥 价值 的出 发点 ，也是合规管理体系的难 点 。它要求 不仅 要熟 悉 合规相 关理论 和操作，还 要认识 业务相 关运转 和特点 。 合规管理体系要融 入 业务，且 有效落地 ，最 终 离 不开 人的推 动 和执 行。因此 ，必须 有相 应的合规管理组织架构。同 时 ，对于合规管理组织中的相关人员，如公司 最 高 层 管理者 、首 席 合规官 、合规团 队 及 业务总 监 等都 要有一个 清 晰 的合规职 责 。除 了强 调 赋 予 他 们 相 应的职 权 以 外 ，更 重要的是强 调 他 们 对合规管理均 负 有相 关责 任 。 合规问 题 产 生 的主 要原 因是外 部环境，特别是法律、法规的变 化 ，还有人们 商 业道 德 价值 观 的变 迁 ，使 得 企业行为产 生 不合规的风 险 。因此 ，一套有效的合规管理体系，不能 简 单 地 应对现 有的法律法规，而 是要适 当走 在法律法规的前 面，即 要有一定 的前 瞻 性 ，才 不至...
