私募基金风险等级评估常规划分评分表（80 分）维度定量指标次级指标指标说明评分公司层面（ 40分）基本情况（12）备案经营时间（ 2）超过 3 年（0 分），1-3 年（ 1 分）， 1 年以下（ 2 分）1 公司股权结构（ 2）控股股东为大型国有企业（0 分），控股股东为上市公司（ 0 分），控股股东为近3 年入选民营 500 强企业（ 0 分），其他（1 分）1 公司实收资本（ 2）实收资本 5000 万元（含）以上（0 分），2000-5000 万元（1 分），2000 万元以下 （2分）1 实际控制人能力与经验（2）8 年及以上从业经验/5 个及以上项目成功退出（ 0 分）， 4-8 年从业经验 /2-4 个项目成功退出（ 1 分），0-4 年及从业经验 /2 个以下项目成功退出（2 分）2 控股股东 / 实际控制人的稳定性（ 1）未发生变更（ 0 分），发生过变更（1 分）0 治理结构与管理架构的完备性（ 2）是（ 0 分），否（ 2 分）0 是否拥有基金销售牌照（1）是（ 0 分），否（ 1 分）1 投研团队（6）投研团队数量（ 2）10 人以上（ 0 分）， 5-10 人（ 1 分）， 5 人以下（ 2 分）2 投研团队平均从业年限（2）5 年以上（ 0 分）， 3-5 年（1 分）， 3 年以下（ 2 分）2 投研人员工作稳定性 （ 1）流失率 20%以下（ 0 分），流失率20%及以上（ 1 分）0 投研人员从业合规性 （ 1） 全部取得从业资格（0 分）；反之（ 1 分）1 内部控制（12）是否建立较为完善的内部控制制度（ 2）是（ 0 分），否（ 2 分）0 内部控制制度是否有效执行（ 2）是（ 0 分），否（ 2 分）0 风险准备金制度（2）是（ 0 分），否（ 2 分）2 成立以来有无违规情况及重大运营问题发生 （ 2） 无（ 0 分），有（ 2 分）0 成立以来是否涉及任何否（ 0 分），是（ 2 分）0 法律诉讼或受到监管部门调查（ 2）高级管理人员 （部门经理及以上）是否受过国家有关部门或自律组织的警告、通报批评或处罚 （ 2）否（ 0 分），是（ 2 分）0 资产管理规模与业绩（ 10）目前管理备案基金数量（2）5 只及以上（ 0 分）， 2-4 只（ 1 分）， 0-1只（ 2 分）1 目前管理备案基金规模（2）10 亿元及以上 （0 分），3-10 亿元（ 1 分），3 亿元以下（ 2 分）2 管理基金过往业绩 （总体平均收益率）（ 4）20%及以上（0 分），12~20%（1 分），5~12%（2 分）， 0...
