广东省基金从业资格:权益类风险和收益考试题 本卷共分为2 大题60 小题,作答时间为180 分钟,总分120 分,80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共3 0 小题,每小题2 分,6 0 分。) 1、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。 A:3 B:6 C:9 D:12 2、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____ A:投资标的不同 B:投资目标不同 C:组织形式不同 D:交易方式不同 3、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法,正确的是__。 A.两者的关系难以确定 B.利率风险与平均到期期限的长短无关 C.平均到期期限越长,利率风险也低 D.平均到期期限越长,利率风险越高 4、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A.证券市场价值 B.证券化率 C.证券市场指数 D.证券种类 5、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括____ A:产品线的长度 B:产品线的宽度 C:产品线的高度 D:产品线的深度 6、销售决策流程控制要求__。 A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位 B.重大决策过程应留有书面记录,供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品 D.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 7、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____ A:20% B:25% C:30% D:35% 8、在证券市场上,证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。 A.利息收入 B.红利收入 C.预期报酬率 D.差价收入 9、我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。 A.无记名股票 B.记名股票 C.记名股票或无记名股票 D.优先股票 10、实际运作中,决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。 A.股票仓位的高低 B.加权到期时间的长短 C.利率的变动 D.基金净值的大小 11、如果某债券型基金的久期为4 年,市场利率由 5%上升到 6%,则该债券型基金的份额净值约 __。 A.减少 4% B.增加 24% C.增加 4% D.增加 20% 12、基金管理公司变更下列事项时,无须经过中国证监会批准的有__。 A.变更股东、注...