2016 年下半年辽宁省基金从业资格：终值、现值和贴现试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。)1、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。A．基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D．申购费2、基金是____信托的一种。A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托3、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A．基金合同B．基金代销协议C．基金托管协议D．基金招募说明书4、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查5、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务C．基金投资D．基金销售6、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。A．行业集中度B．持股集中度C．基金持股的平均时间D．股票周转率7、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。A．ETF 可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF 份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购8、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式9、债券不能收回投资的情况有__。A．债务人清算后没有剩余余额B．流通市场风险C．债务人不履行债务D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失10、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为 8 年C．募集金额为 1 亿元人民币D．基金份额持有人为 1500 人11、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。A．3B．6C．9D．1012、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为 __年以上。A．2B．5C．7D．1...
