2016 年河南省基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。)1、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称D．公司名称2、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会3、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则4、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5B．10C．15D．205、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则6、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；37、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。A．注册资本不低于 3000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务 5 个以上完整会计年度D．最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为8、股票风险的内涵是指预期收益的__。A．确定性B．永久性C．不确定性D．可接受性9、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁10、我国封闭式基金实行__日交割、交收。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+411、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券12、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义13、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有 3 年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经...
