内蒙古2015年下半年基金从业资格：最优资本结构考试试卷

内蒙古 2015 年下半年基金从业资格：最优资本结构考试试卷本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易2.封闭式基金买卖申报数量应当为 ______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；10003.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念4.基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告5. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)6. 足额向__支付基金收益。A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人7. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象8. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票B．债券1C．开放式基金D．封闭式基金9. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系10. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3 个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12 个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3 个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于...