北京 2015 年下半年基金从业资格：资本资产定价模型试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2 亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800B．2000C．3000D．40002.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5B．15C．30D．453.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3 个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12 个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3 个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月4.下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露5. 某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资比重为 10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金6. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为 0.01 元7. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具18. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金9. 足额向__支付基金收益。A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人10. 承购包销和__等方式。A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行11. 赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申...
