四川省基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格
一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1
首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司2
对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统3
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券4
上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价
A．10B．15C．20D．305
下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议6
为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款7
承购包销和__等方式
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行18
开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份
A．5000 万B．1 亿C．2 亿D．5 亿9
下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法
