2015 年基金从业资格考试考点汇总一、封闭式基金的募集程序一般步骤申请、核准、发售、备案、公告(一)封闭式基金募集申请主要文件：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等(二)封闭式基金募集申请的核准中国证监会 应当自受理封闭式基金募集之日起 6 个月内作出核准或不予核准的决定(三)封闭式基金份额的发售管理人应自收到核准文件之日起 6 个月内进行发售。募集期限：自基金份额发售日开始计算，我国一般为 3 个月发售价格：一般采用 1 元基金份额加计 0.01 元发售费用的方式加以确定。发售方式：网上发售、网下发售(四)封闭式基金的合同生效募集期限届满，需满足基金份额总额达到核准规模的 80%以上，且基金份额持有人人数达到 200 人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告起 10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续，刊登基金合同生效公告。若基金不能成立，则基金管理人需承担的责任：①以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。第二节 开放式基金的募集与认购一、开放式基金的募集(一)募集程序：申请、核准、发售、备案、公告(二)募集申请文件项目与封闭式基金基本相同，但部分文件在具体内容上有所不同。如开放式基金的基金合同草案中应包括最低募集份额总额，基金份额的申购、赎回程序等。(三)募集申请的核准中国证监会 应当自受理封闭式基金募集之日起 6 个月内作出核准或不予核准的决定(四)募集期管理人应自收到核准文件之日起 6 个月内进行发售。募集期限：自基金份额发售日开始计算，不能超过 3 个月(五)发售由基金管理人负责办理，可委托商业银行、证券公司、其他基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。开放式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。(六)合同生效1、基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《证券投资基金》第44 条的规定，并具有下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：⑴基金募集份额总额不少于不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2亿元人民币;⑵基金份额持有人不少于 200 人。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案资料之日起 3 个工作日内予以书面确认。书面...
