下载后可任意编辑2024 年证券公司审计部职工总结本部门员工共同努力下。完成了如下工作:业绩：坚持原则、以大局为重、维护公司利益，稽核审计部负责人。服从公司领导的布置，爱岗敬业、努力钻研业务知识、不时提高工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。始终坚持___的领导，德：为人正直、尊重员工、团结同事；作为民主党派党员。自觉接受___的领导，深化学习纪念___发布“五一口号”___周年专题讲座和___届___中全会会议精神。政治上不时要求进步，受党派派遣，参加了省社院民主党派干部培训学习，更加坚定了___的领导。自己顺利通过了高级会计师评审，能：本年度。取得了高级会计师资格；参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试，但遗憾的未能通过考试。从不无故旷工、迟到和早退，勤：自觉遵守公司劳动纪律。严格履行公司的请、休假制度。一、常规性工作（一）合同协议审核。本年度，审核公司总部各有关部门和营业部合同（协议）___余份，提出修改意见和建议___余条.如：犍为营业部异地租营业场地建议公司不执行；中新营业部震后房屋维修方案应报请产权人同意后执行；五通营业部租赁房屋建议___出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进行风险提示等等。绝大部分建议被采纳。（二）公司规章制度的修订和完善。1、根据账户法律规范有关文件要求，建议修改和完善了《客户档案管理办法》；第 1 页共 9 页下载后可任意编辑2、为了进一步法律规范客户大额取款行为，加强风险防范和控制，根据监管部门合规管理要求，建议修订了《客户证券转银行资金上限规程》；3、为完善经纪人佣金返还操作流程，确保经纪人佣金返还程序合规、计算准确，建议经纪业务部对公司《营业部客户经理管理暂行办法》部分条款进行了修改；4、___了《川财证券派驻银行网点经理管理办法》，建议营销团队由营业部组建而非市场进展部；1、建议对现有客户计、结息规则改按银发___号文相关规定执行。（二）报表审核及报送。1、公司总部综合监管报表。每月按时填报公司总部综合监管报表基础信息，并___各部门的报表；按时打印、及时报送至中国证监会监管局。2、营业部综合监管报表。自本年度___月始，每月督促营业部按时填报营业部综合监管报表，并对各营业部的报表进行审核，及时指出报表中的错误及监督修改。同时指导各营业部按时补报报表和 1-___月月报。3、自律报表。每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表。4、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的相关要...
