宁夏省 2015 年上半年基金从业资格：资本资产定价模型考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。)1、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。A．15B．45C．60D．902、__是基金会计核算主体。A．证券投资基金B．基金管理公司C．托管银行D．基金代销机构总部3、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。A．误导B．操纵C．欺诈D．投资损失4、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10B．15C．20D．305、封闭式基金的交易原则是__。A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先6、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。A．抵御通货膨胀风险B．规避系统性风险C．分散非系统性风险D．降低基金管理运作风险7、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价8、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则9、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高10、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力11、前台业务系统可分为__。A．自助式前台系统B．前台管理业务系统C．辅助式前台系统D．前台信息业务系统12、证券市场的基本功能包括__。A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能13、认购权证实质上是一种股票的__。A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权14、制定和执行交易计划。A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部15、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人16、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，...
