风险和机遇评估分析表 类别： ■质量 □环境 ■过程 序号 风险和机遇来源（内部/外部） 风险和机遇来源内容 风险分析 管理措施 责任部门/人 实施时间（开始-完成） 评价措施有效性 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别 1 MP01 经营计划管理 1、经营风险： 1）由于投资经营失策导致的风险； 2）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场竞争力。 2、市场风险： 1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失； 2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。 3、财务风险： 1）由于现金周转不灵导致的风险； 2）由于投资不当导致的资金风险； 3）由于管理导致的财务合规风险； 8 2 3 48 高风险 1、定期召开投资经营会议，多方面听取投资经营意见； 聘任高素质职业经理人对公司进行经营管理。 2、对客户每年进行信用等级调查分析； 对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。 3、对现金流进行控制，严格执行预决算制度； 对短期的投资行为进行分析，寻找有实力的投资公司进 行委托处理； 聘请专业的财务人员，对财务进行合规化管理，聘请专 专业律师，进行合规风险分析预防。 总经理/ 综合部 2016.8.25 有效 2 MP02 内部审核 1. 审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。 2. 审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。 5 2 3 30 高风险 1. 对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。 2. 对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 相关文件： 1.《内部审核控制程序》2.《不合格及纠正措施控制程序》 各部门 2016.8.25 有效 3 MP03 持续改进过程 1. 不合格识别不充分。 2. 改善意识不到位。 3. 人员不具备改善的能力。 5 2 2 20 高风险 1. 明确不合格的范围。 2. .意识培训。 3. 明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训 相关文件：《不合格及纠正措施控制程序》 各部门 2016.8.25 有效 序号 风险和机遇来源（内部/外部） 风险和机遇来源内容 风险分析 管理措施 责任部门/人 实施时间（开始-完成） 评价措施有效性 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别 4 MP04 组织环境及相关方管理过程 1.组织环境识别不齐全。 2.相关方要求识别不完整。 5 2 3 30 高风险 1.定期进行监...
