精品文档 . 企 业 风 险 控 制 管 理 制 度 1.1 目 的 为 规 范 中 国 航 发 动 力 控 制 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 公 司 ） 的 风 险 管 理 ， 建 立 规 范 、 有 效的 风 险 控 制 体 系 ， 提 高 风 险 防 范 能 力 ， 保 证 公 司 安 全 稳 健 运 行 ， 提 高 经 营 管 理 水 平 ， 根 据 国 资委 颁 布 《 中 央 企 业 全 面 风 险 管 理 指 引 》 、 财 务 部 五 部 委 联 合 下 发 《 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 》 和《 企 业 内 部 控 制 配 套 指 引 》 等 相 关 规 定 ， 结 合 公 司 生 产 经 营 和 管 理 实 际 ， 制 定 本 制 度 。 1.2 术 语 定 义 1.2.1 本 制 度 所 称 风 险 是 指 未 来 的 不 确 定 性 对 公 司 实 现 其 经 营 目 标 的 影 响 。 1.2.2 本 制 度 所 称 风 险 管 理 是 指 公 司 依 据 总 体 战 略 和 经 营 目 标 ， 确 定 风 险 偏 好 和 风 险 承 受 度 ， 通过 识 别 潜 在 风 险 、 评 估 风 险 ， 针 对 重 大 风 险 拟 定 风 险 管 理 策 略 并 在 企 业 管 理 的 各 个环节和 经 营过 程中 落实 规 范 化的 风 险 防 控 要求， 从而将风 险 控 制 在 企 业 风 险 承 受 度 范 围以 内 的 过 程和 方法。 1.3 风 险 管 理 目 标 风 险 控 制 管 理 旨在 公 司 为 实 现 以 下 目 标 提 供合 理 保 证 ： （ 1） 将风 险 控 制 在 与总 体 目 标 相 适应并 可承 受 的 范 围内 ； （ 2） 实 现 公 司 内 外部 信息沟通 的 真实 、 可靠； （ 3） 确 保 法律法规 的 遵循； （ 4） 提 高 公 司 经 营 的 效 益及 效 率 ； （ 5） 确 保 公 司 建 立 针 对 各 项 重 大 风 险 发 生 后 的 危 机 处 理 计 划 ， 使 其 不 因 灾 害 性 风 险 或 人 为失 误 而遭 受 重 大 损 失 。 1.4 风 险 管 理 原 则 公 司 根 据 战 略 规 划 和 经 营 目 标 制 定 风 险 管 控 原 则 。 (1)全 面 ...
