1 深圳市兆驰股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 目 录 一、公司基本情况介绍 .............................................. 3 （一）公司概况 ................................................. 3 （二）公司组织架构 ............................................. 4 （三）控股子公司情况 ........................................... 4 二、组织保障 ...................................................... 4 （一）内控工作领导小组 ......................................... 5 （二）内控项目组 ............................................... 6 （三）审计部 ................................................... 6 （四）外部咨询机构的聘请 ....................................... 6 三、内控启动阶段 .................................................. 6 （一）召开项目启动会 ........................................... 6 （二）拟定内控实施计划和方案 ................................... 6 （三）组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训 ................. 6 四、内控建设阶段 .................................................. 7 （一）确定内控实施范围 ......................................... 8 （二）流程梳理与风险识别评估 ................................... 8 （三）制定内控缺陷整改方案及落实 ............................... 9 （四）内控缺陷整改 ............................................ 10 （五）实施整改并追加测试.................................................................................1 0 （六）按照要求披露内控实施工作情况 ............................ 10 五、内控自我评价阶段 ............................................. 10 （一）编制内控评价工作计划 .................................... 10 （二）组织实施评价工作 ........................................ 10 （三）披露内控评价报告 ........................................ 10 六、内控审计阶段 ................................................. 11 2 （一）确定内控审计事务所 ...................................... 11 （二）做好与内控审计会计师事务所的沟通工作 .............
