合规管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范企业治理结构，加强企业的合规管理，增强自我约束能力，实现企业持续规范发展，保障企业依法合规经营，根据《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规，制订本制度。 本制度所称合规管理，是指企业制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 本制度所称合规，是指企业及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、企业内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则” ）。 本制度所称合规风险，是指因企业或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使企业受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第二条 企业按照本制度的要求，建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，构建合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保企业稳健运营。 第三条 企业倡导 “主动合规、全流 程 监管”的合规理念 。培育全体员工的合规意 识，倡导 良 好 的合规文化，并将 合规文化建设 作为企业文化建设 的一个 重要组成 部分 ，促 进 企业内部合规管理与 外 部监管的有效互 动。 第四 条 企业应 为合规管理提 供 必 要的资 源 支 持，确保合规管理人员切 实有效履 行职责； 并通 过 定期 和系统的教 育培训 提 高 合规管理人员的专 业技 能。 第二章 合规管理的目 标 及基 本原 则 第五 条 有效的合规管理应 确保企业实现下述 目 标 ： （一） 保障企业的合规经营及合规制度的贯 彻 执行，推 动企业健康 、持续发展； （二） 有效识别、防范、控制合规风险； （三） 确保客户及企业资产的安全、完整； （四） 增强企业自我约束能力，培育主动合规文化。 第六条 企业合规管理应当贯彻健全、合理、制衡、独立、主动的原则，确保合规管理的有效性。 （一）健全性：合规管理应当覆盖企业所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （二）合理性：合规管理应当符合国家有关法律法规和企业有关规定， 并与企业经营规模、业务范围、风险状况及企业所处的环境相适应，以合理的成本实现合规管理目标。 （三）制衡性：企业部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支...
