精心整理 合规管理基本制度 1 目的 本文件规定了XX 农村银行（以下简称“本行”）合规管理的组织结构、职责权限、原则及政策要求，旨在通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 2 适用范围 本文件适用于所有部门、机构及岗位员工。 3 定义、缩写与分类 3.1 定义 1）合规：是指使本行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 2）合规风险：是指本行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 3）合规管理：是指本行通过制定相关的合规政策或管理办法，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。 4 ）合规部门：是指本行内部设立的专门负责合规风险管理职能的部门或岗位。 5）合规督导员：是指负责本部门、业务条线 和分支 机构合规与风险管理工作 ，促进依法合规运 行和依规操 作 ，协 调 本部门、业务条线 和分支 机构与合规与风险管理部门之 间 相互 联 系与合作 ，为本单 位日 常 经营管理活动提 供 合规支 持的人 员。 3.2 缩写 无 3.3 分类 无 4 组织结构与职责权限 4.1 组织结构图 4.2 职责与权限 4.2.1 董 事 会 董 事 会 对本行经营活动的合规性 负最 终 责任 ，履 行以下合规管理职责： 1）审 议 批 准本行的合规政策，并监督合规政策的实施 ； 2）审 议 批 准经营管理层 提 交 的合规风险管理报 告 ，并对本行管理合规风险的有效性 作 出 评 价 ，以使合规缺 陷 得 到 及时 有效的解决 ； 精心整理 3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督； 4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。 4.2.2 监事会 监事会对本行合规管理工作负有监督责任，负责监督董事会和经营管理层合规职责的履行。 4.2.3 经营管理层 经营管理层要有效管理合规风险，履行以下合规管理职责： 1）负责制定和适时修订本行的合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工。 2）贯彻执行本行的合规政策，确保发现违规问题时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。 3）按规定程序提名和任命合规风险管理部门负责人，并确保合规负...
