审核员考核评价

附件一： 审核组长考评标准 内容考核点 评分项目 计分方法 提取指标 渠道 备注 一、审核作业 1.文审 1.1 受审核方体系文件(含质量手册、程序等)与受审核方实际情况不一致，包括：组织结构、产品/服务、受审核方人数、地址、外包及删减情况。 1.2 其他不一致情况。 出现以下任一情况扣除2 分/次。 认证决定部 2．审核计划 2.1 审核计划与公司下达的审核计划书的一致性： ①审核日期不一致； ②审核范围、专业代码不一致； ③审核组成员、审核职务不一致； ③其他不一致情况。 出现以下任一情况扣除0.5 分/次。 认证决定部 2.2 审核计划策划： ①不满足 8 小时； ②减少或遗漏审核条款（关键场所、部门、必审条款、证书及标识使用情况） ； ③安排级别审核员同组审核，但未进行分工； ④安排级别审核员审核的领域不具备相应注册资格； ⑤安排技术专家与组内专业审核员同组审核； ⑥安排非专业人员审核专业条款和过程； ⑦安排实习审核员/技术专家单独审核； 出现以下任一情况，未造成严重 后 果 的扣除3 分/次。 认证决定部 注：造成严重后 果 的：如 补充 审核、审核无 效 的扣除10 分；主 管 部门检 查 发 现问 题 且 情况属 实的，扣除20 分/次。 ⑧未安排删减合理性确认； ⑨未安排对上次不合格项现场的验证； ⑩其他不符合要求的情况。 2.3 审核计划调整说明的要求： ①同审核组中不同审核员分别在不同城市进行审核，但现场审核计划中未明示 “首末次会议”如何进行（如：电话、视频等）,路途安排等； ②现场变更时，未在审核计划中进行说明； ③多场所抽样未明示理由； ④其他应说明的事项未明示的情况。 出现以下任一情况扣除 0.5 分/次。 认证决定部 2.4 未按要求进行签批 出现情况扣除 0.5 分/次。 认证决定部 3．现场审核 3.1 审核记录及审核证据 ①签字错误或未签； ②存在与受审核方无关的内容； ③存在与审核计划/审核报告不一致的情况，包括: 条款、过程、部门、审核组成员、审核范围、受审核方人数、地址； ④提供的产品执行标准不准确（包括未写明、作废）； ⑤现场审核抽样量不足（包括数量不足、未覆盖审核范围）； ⑥审核及抽样证据均未在本次审核覆盖周期内； ⑦现场收集的受审核方与审核相关的资质 证书 不齐 全 或有 误（包括：未按公 司 要求收集相关资质 、收集的资质 过期或不真 实 ）； ⑧缺 少 部分条款、...