精品文档---下载后可任意编辑2024 年员工内控合规自查报告 5 篇 1.员工内控合规自查报告 根据上级行关于 20xx 年度基层行内控综合评价工作的部署和要求，工行济南明湖支行为客观、公正、真实地评价支行的内控管理状况，进一步促进完善内部控制体系建设，提高内控管理水平，实行三项强有力的措施，保证内控评价工作高效率、高质量地展开。 一、加强组织领导，强化责任落实。 为把 20xx 年度内控评价的各项工作落实到位，迅速成立了该行内控评价领导小组，并在风险部下设办公室。该行在加强组织领导的同时，还强化了各部室、点的责任落实：内控评价领导小组具体负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作;风险部作为牵头部门负责支行与上级行内控管理部门的请示和沟通工作，统一认识、统一标准、统一进度，统筹安排和调度各部室、点的内控评价工作落实到位，确保内控评价自评工作的顺利进行。 二、加强内评文件资料的学习和培训，正确理解和掌握各项评价指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。 该行内控评价领导小组组织部室、营业点负责人和相关人员认真学习总行《基层行内部控制评价实施细则(20xx 年版)》和《基层行内控评价操作手册(20xx 年版)》等文件制度，吃透精神，熟练掌握评价方法，提高自评工作质量。 三、加强过程评价指标的量化分解，保证该行进行内控评价自评的精品文档---下载后可任意编辑完整性和可操作性。 基层行的内控评价工作主要是过程评价，该行结合本行经营管理的实际情况，根据评价操作手册的要求，对过程评价指标的评价内容、标准、要点、依据及方法等进行量化分解，确定被评价的部室、点以及进行评价的具体项目和操作方法。 四、加强和完善内控评价自评工作的基础管理，实现内控评价日常管理行为的制度化。 内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化，真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。该行针对评价过程中发现的内部控制中存在的缺陷或问题，在充分弥补完善和整改的基础上，对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充，力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化。 五、加强评价工作的信息沟通和沟通，充分发挥职能部门的作用。 基层行之间、部室之间、点之间的经营和管理状况不同，进行内控评价的内容和方式方法也不尽相同。为保证支行自评工作的质量和进度，作为支行...
