私募基金产品备案流程及注意事项 2017-04-08 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或者合伙协议（以下统称“基金合同”）等基本信息。 一、私募基金募集与备案流程 私募基金募集与备案流程——20 步搞定私募基金备案 步聚 事项名称 涉及的文件名称 提供者 签署人 要点 1 确定特定投资对象 调查问卷（机构版/个人版） 管理人 投资者、 管理人 合格投资者承诺函 管理人 投资者 保密承诺函 管理人 管理人 2 投资者适当性审查与匹配 投资者风险评估结果确认书 管理人 管理人 系对“调查问卷”填写结果的确认 3 私募基金进行风险评级 私募基金风险评级标准 管理人 管理人 应当已建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法 4 私募基金推介 基金募集说明书等相关宣传推介材料 管理人 投资者、 管理人 应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点提示私募基金风险 风险揭示书 管理人 投资者、管理人 5 反洗钱核查 身份证复印件/营业执照复印件（加盖公章） 投资者 投资者 管理人应当核对原件、并对每位拟投资者的身份信息进行单独记录 6 合格投资者确认 资产说明文件或收入证明 投资者 银行或第三方机构 资产证明文件包括但不限于： 【自然人】提供其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件或收入证明+投资履历 【机构】提供营业执照+章程/合伙协议+最近年度的审计报告+其持有金融性资产并加盖第三方有章的证明文件 7 签署基金合同/章程/合伙协议 基金合同/章程/合伙协议 管理人 投资者、 管理人、 托管人 应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期；在投资冷静期内不得主动联系投资者。应当约定投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同 投资者承诺出资 出资认缴承诺书 管理人 投资者 承诺出资金额与时间 8 签署托管协议（如托管） 托管协议 托管人 投资者、 管理人、 托管人 适用于契约型基金 签署无托管确认书（如不托管） 无托管确认书或合伙人会议决议 管理人 投资者、 管理人 适用于合伙型或公司型基金 9 工商设立/变更登记 合伙协议/章程、合伙人身...
