东风汽车有限公司内部控制法律规范实施工作方案 篇一:XX 有限公司内部控制法律规范实施工作方案 XX 有限公司内部控制法律规范实施工作方案 为建立健全 XX 有限公司(以下简称“公司”）内部控制制度，提高公司的经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略目标的实现和可持续进展，根据国家五部委下发的关于印发企业内部控制配套指引的通知,公司拟定了《XX 有限公司内部控制法律规范实施工作方案》，经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过后,由公司内控领导小组负责决策、指挥,公司内控工作小组协调各相关单位及部门负责具体实施。 一、公司基本情况 1、 公司概要 公司法定名称：XX有限公司 英文名称： 2、公司主营业务及经营范围 3、公司组织架构 公司严格根据法律法规及有关上市公司治理法律规范性文件，根据现代企业制度的基本要求，结合自身实际情况，不断建立健全法人治理结构。 公司股东大会、董事会、监事会及管理层根据法律规定和公司《章程》独立运作，形成权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间相互制衡的运行机制.公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专业委员会，为董事会提供专业决策支持. 公司经营层在公司《章程》及董事会授权范围内执行董事会决议，行使公司经营管理权，对董事会负责。公司组织机构之间权责明确、相互制衡，且均制定相应的工作制度和议事规则,确保公司决策、执行、监督检查程序的顺畅运行,为管理目标的实现提供组织保障。 二、内部控制体系建设的目标 根据 XX 等相关部门的要求，公司将建立健全风险管理与内部控制管理的长效机制.通过建立健全内部控制体系，梳理公司主要业务流程，对关键流程进行风险分析，找出风险点和控制缺陷；强化相关部门控制职责，实现对风险的有效控制；完善制度法律规范，建立自我评价的方法和标准,保证内部控制体系有效运行。 1、建立和完善符合现代企业管理要求的公司法人治理结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制,确保企业经营目标的实现； 2、建立行之有效的风险控制体系，强化风险管理，确保公司各项业务活动的健康运行； 3、避开或降低风险,堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误，保护公司财产的安全与完整； 4、法律规范公司会计行为，保证会计资料真实、合法、完整，提高会计信息质量; 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度贯彻执行。 三、内部控制建设工作方案 1、内部控制实施范围及内容 内部控...
