中信证券股份有限公司营业部投资顾问管理办法第一章 总则为提高营业部咨询服务水平,扩大咨询服务对客户的影响力,更好地满足客户的咨询服务需求，稳定并提升公司市场份额,提升公司经纪业务综合竞争力,特制定本办法.本办法所指的投资顾问是指隶属于营业部,由营业部管辖的,履行投资顾问职责的员工.本办法是适应营业部现有条件和近期进展情况而制定的，将依据业务进展情况适时调整。第二章 岗位管理岗位职责:（1)负责营业部客户咨询服务,尤其是营业部高端客户的专业化服务。其中包括：及时向高端客户传递总部最新资讯信息,为客户提供资产配置建议、账户评估、投资指导等服务；通过个性化的优质服务不断增加营业部的客户资产。（2)为前台客户经理提供培训、支持，辅助区域营销中心和客户经理开发、服务其高端客户；推动营业部客户服务水平的提高.(3）在客户服务活动中，担任讲师.(4）与经纪业务管理部客户服务组对接，实现咨询服务信息的传递,有效使用“核心客户咨询服务平台”服务客户.（5)推广、营销公司的“签约服务类"的产品。（6）完成营业部和经纪业务管理部交办的其它工作.岗位级别与任职条件：投资顾问分为：首席投资顾问、资深投资顾问、高级投资顾问、投资顾问、见习投资顾问。（1）首席投资顾问:具有本科以上学历，从事投资讨论、咨询服务相关工作经验 3 年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析讨论水平,对各类证券信息及讨论成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。建立“服务关系"的客户资产总量在 8 亿元以上，且客户数达到 100 户以上.（2）资深投资顾问:具有本科以上学历，从事投资讨论、咨询服务相关工作经验 3 年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析讨论水平，对各类证券信息及讨论成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理;具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力.建立“服务关系"的客户资产总量在 5 亿元以上，且客户数达到 100 户以上。(3）高级投资顾问：具有本科以上学历，从事投资讨论、咨询服务相关工作经验 2 年以上;在证券业协会注册成为投资顾问;对市场、行业和个股有较深化的分析讨论水平,对各类证券信息及讨论成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理;具备高超的演讲和营销推广能力，在客户...
