浙江省基金从业资格基金销售管理办法 2 考试试卷一、单项选择题（共 25 题,每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证 2、基金账户能够用于__的认购及交易.A．股票B．基金C．国债D．权证3、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10％B．30%C．50%D．60％ 4、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场进展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康进展的“__"的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A．法制、监管、自律、法律规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率5、证券市场的基本功能包括__。A．风险控制功能B．筹资一投资功能C．资本定价功能D．资本配置功能 6、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券 7、执行行业自律管理职能的机构有__。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国证券投资者保护基金 8、《证券投资基金运作管理办法》于____年 6 月 29 日由中国证监会颁布，于同年 7 月 1 日起实施。A：2024B：2024C：2024D：2024 9、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B．改善和提升基金销售机构的服务水平C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D．通过妥善处理，再次赢得客户 10、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．运作方式不同B．法律形式不同C．投资目标不同D．投资对象不同11、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士讨论生以上学历C．具有 3 年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 12、在____方式下,证券机构只需尽最大努力推销基金,并不对基金的销售状况承担任何责任.A：自销B：代销C:承销D:包销 13、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利14、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上....
