董秘必备：董、监、高管理工作流程表 序号 事项 执行 主要内容1任职离职 事前准备1、准备董监高的有关材料，具体包括独立董事候选人声明、提名人声明、履历表、资格证书；董事、监事的详细简历、持股情况、违法违规情况、董秘的详细简历、资格证书等。2、董、监、高候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书（如适用）3、公司董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资格的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。 深交所报备4、将独立董事的任职相关文件提交深交所进行备案审核。如深交所向公司发出独立董事任职资格的关注函，公司应当在股东大会召开前披露深交所关注意见。如深交所提出异议，则公司不得将其候选人提交股东大会表决.5、董监高离任后三年内再次被提名为候选人,应及时将离任后买卖股票情况书面报告公司,公司应当提前五个交易日将聘任理由、上述人员离任后买卖股票等情况向深交所提交书面报告，深交所自收到材料 5 个交易日内未提出异议的,公司方可提交董事会或股东大会审议。 选举6、董监高候选人在股东大会（累计投票制）、董事会或监事会审议其受聘议案时，应当亲自出席，并就其余任职资格、专业能力、从业经历、违法违规情况、与上市公司是否存在利益冲突、与公司控股股东、实际控制人以及其他董监高的关系等情况进行说明。 深交所报备7、董事连选可以连任，独立董事任职不能超过二届.董监高受聘后一个月内需在律师的见证下重新签署声明和承诺，并将声明和承诺报深交所报备。 辞职8、董监高辞职应当提交书面辞职报告。除下列情况外辞职报告送达时即生效：（低于法定人数 5 人，职工代表监事辞职，独立董事少于 1/3 或没有会计专业人员）,如出现上述情况应二个月内完成补选。9、辞职报告中应说明辞职时间、辞职原因、辞去职务、辞职后是否继续在上市公司任职（如继续任职，说明继续任职的情况)等情况。辞职原因可能涉及违法违规或不法律规范运作时，董监高应当及时向深交所报告.离职生效前应履行职责,生效后应做好工作交接，负责保密义务和禁业竞止义务。11、董事长、总经理在任职期间离职,上市公司独立董事应当对董事长、总经理离职原因进行核查，并对披露原因与实际情况是否一致以及该事项对公司的影响发表意见。独董认为必要时，可以聘请中介机构进行离职审计,费用由公司承担. 其他12、其他内容（包括每年悠入一次简历、二...
