证券业从业人员资格管理工作手册

证券业从业人员资格管理工 作 手 册中国证券业协会执业标准委员会编二○○九年二月目 录1、证券业从业人员资格管理办法………………………………………...22、证券业从业人员资格管理实施细则（试行 )……………………….。.93、香港专业人员申请内地从业资格的程序……………………………。174、证券业从业人员执业行为准则……………………………………….185、证券从业人员诚信信息管理暂行办法………………………………。246、关于实施证券业从业人员资格管理有关问题的通知………………。297、关于做好证券从业人员执业证书申报工作有关问题的通知………。328、关于 2024 年证券从业人员年检的通知……………………………。.。349、关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知……………………………………………… 4410、 关于完善证券业从业人员资格管理工作的通知…………………..。4611、 关于 2024 年证券从业人员年检的通知……………………………。4912、 关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知。。。5413、 资格管理工作指引………………………………………………….。。5615、 资格管理工作操作流程……………………………………………...7014、 资格管理工作相关表格…………………………………………。..…7415、 从业人员资格管理常见问题解答…………………………………。。.9516、执业注册管理系统—个人用户操作手册………………………….10617、执业注册管理系统—机构用户操作手册………………………….123证券业从业人员资格管理办法（中国证券监督管理委员会令第 14 号）第一章 总 则 第一条 为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场法律规范进展,保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》,制定本办法。 第二条 在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当根据本办法规定,取得从业资格和执业证书。 第三条 本办法所称机构是指: (一）证券公司； （二)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构； （三)证券投资咨询机构； （四）证券资信评估机构； （五）中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。 第四条 本办法所称从事证券业务的专业人员是指： （一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，...