120720固定收益事业部内控制度-承销相关-cleanVIP专享

目录平安证券有限责任公司固定收益事业部工作制度................................2平安证券有限责任公司固定收益事业部业务档案管理办法.......................23平安证券有限责任公司固定收益事业部项目管理暂行办法.......................29平安证券有限责任公司企业债券主承销业务管理办法...........................40平安证券有限责任公司公司债券、可转换公司债券主承销业务管理办法...........48平安证券有限责任公司固定收益事业部中小企业私募债券承销业务管理办法.......57平安证券有限责任公司固定收益事业部项目审核小组工作规则...................65平安证券有限责任公司固定收益事业部工作制度（2008 年 4 月 15 日制定，平证发〔2024〕142 号文发布，自 2008 年 4 月 23 日起实行）第一章 总 则 第一条 为加强公司固定收益业务管理，法律规范固定收益事业部部门职责和工作流程，促进公司固定收益业务稳定、健康和快速进展，根据国家有关法律、行政法规、部门规章及公司有关规定，制定本制度。 第二条 公司设立固定收益事业部，固定收益事业部专职负责公司的固定收益业务。 第三条 本制度所指固定收益业务包括但不限于：固定收益客户开发与项目承揽、固定收益产品的设计与开发、固定收益产品的承销与交易、固定收益市场与产品讨论等。 本制度所指固定收益产品包括但不限于：国债、央行票据、政策性银行债、商业银行债、非银行金融债、企业债券、公司债券、短期融资券、中期票据、可转换公司债券中小企业私募债券、资产支持证券、具有固定收益特性的结构性产品、固定收益衍生产品等。 第四条 公司的固定收益产品交易管理采纳投资决策委员会领导下的部门负责制。总经理岗副总经理岗固定收益事业部债券销售交易部债券融资部结构性产品部项目管理部● 执行总经理岗● 副总经理岗● 国债金融债承销岗● 债券销售岗● 债券交易岗● 债券讨论岗● 中台管理岗● 理财业务岗● 金融同业岗● 执行总经理岗● 副总经理岗● 项目承揽岗● 项目执行岗● 信用分析岗● 执行总经理岗● 副总经理岗● 产品设计岗● 产品讨论岗● 产品销售岗● 结构融资岗● 执行总经理岗● 副总经理岗● 项目管理岗● 综合管理岗● 债券资本市场岗 第五条 公司的固定收益产品承销管理采纳资本承诺委员会领导下的部门负责制。 第六条 固定收益事业部日常事务向公司分管领导汇报。第二章 部门职责 第七条...