KAMS-日终清算操作手册范本

金证科技·<资产管理系统 KAMS>KAMS-日终清算操作手册金融软件中心2024 年 3 月修订历史版本号日期状态修订人摘要1.02024-03-23C公司名称##市金证科技股份文档编号文档名称KAMS-日终清算操作手册文档版本V1.0起草<冯元贞>起草日期YYYY-MM-DD审批<审批人>审批日期YYYY-MM-DD状态标识：C – Created A - Added M - Modified D - Deleted目录1.运营 41.1.日常系统管理 4独立清算 4清算前备份 5清算数据转入 7清算交收 9清算对账 10结算交收 10权益处理 13余额对账 14估值数据转入 15科目数据调整 15与会计数目对账 16辅助清算 18收市 19交收后处理 19收市检查 20清算后备份 20归档 21日初 22初始化 22日初结算交收 241. 运营1.1. 日常系统管理日终分为四大步：1> 独立清算：主要针对普通业务处理交易所的清算文件、结算文件以与日终对账2> 辅助清算：主要针对融资融券业务的日终清算对账3> 收市：日终交收检查以与当日交易数据的归档操作4> 日初：进展系统初始化界面如下图〔图为日初的具体流程〕：图 系统清算流程图1.1.1.独立清算独立清算包括：清算前备份、清算转入、清算交收、清算对账、结算交收、权益处理、余额对账、经纪商数据同步、经纪商数据转入、估值转入、科目对账、市值对账经纪商结算交收、经纪商对账。清算前备份功能介绍：清算前备份是在正式做清算前，先将数据进展备份，以防范在日终清算的过程中出现异常情况下可以使数据恢复到日终结算刚开场的阶段。备份前，系统会对日终未交收业务自动检查，可在此自动处理。操作界面如下列图所示：图 清算前备份操作说明：1、 单击假设有日终未交收业务，系统会弹出相关提示信息，点击确定后，系统弹出“清算前待处理业务检查〞对话框，如下列图所示：单击，系统强制完成所有日终待处理业务。详情可参考操作日志。 2、日终待处理业务执行后，再次单击即可开场清算前备份操作。备份完毕后，单击完成清算前备份操作。详情可参考下方的操作日志。详细说明:1、 清算文件路径可通过【系统】【系统配置项】中的“业务数据库备份路径〞设置。2、 日终待处理业务主要有：场外待交收业务—包括银行间债券买卖交收、网下申购交收、网下申购中签交收。资金类到期处理—关联【产品财务】【资金管理】“调整资金〞中的“操作生效时点为日终〞的设置。融资融券到期购回日终处理—关联【业务参数】【业务配置项】【运营管理】下的“到期的交易所/银行间回购...