黑龙江基金从业资格：资产管理基础试题

黑龙江基金从业资格：资产管理基础试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。）1、按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票•公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票2、关于 ETF 份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。A. 采用金额申购、份额赎回的方式B. 采用份额申购、份额赎回的方式C. 申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D. 申请提交后不得撤销3、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。A. 相互独立B. 相互不独立C. 进行合并，但单独做账D. 进行合并，不需单独做账4、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴 20%的个人所得税。A. 国债利息收入B. 股票的股息收入C. 企业债券的利息收入D. 买卖股票差价收入5、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。A. 对基金业实行严格监管B. 对有损投资者利益的行为进行严厉打击C. 强制性信息披露D. 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配6、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。A. 股票B. 基金C. 短期国债D. 高等级公司债券7、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人 8、基金销售监管的公平原则是指__。A. 基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C.对监管对象给予公正的待遇D. 依法履行监管职权9、基金交易费用的核算一般按__计提。A.日B•月C.季D. 年10、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。A. 营销产品B.客户基金投资需求C.投资者关系D•客户服务11、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。A. 基金服务机构直接与基金托管人产生关系B.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基...