**公司**年度内部控制自我评价工作方案为正确评价**公司（以下简称“股份公司”内部控制的健全性和有效性，根据《企业内部控制基本规范》应用指引、评价指引以及《中国内部审计具体准则一一内部控制审计》（第 2201 号）规定，保障**年内部控制自我评价工作有序开展，达到预期目标和效果，按照《**年度内部审计工作计划》（**〔201*〕*号）的安排，特制定本工作方案。一、内控评价的目标依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引，结合公司自身结构及经营特点，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，全面评价股份公司以及下属子公司、职能部门、车间（以下简称“单位”内部控制的设计合理性及运行有效性，评价各单位业务流程内部控制是否建立良好；评价各业务流程运行与公司制度、程序遵循情况；评价公司项目管理力度和执行效果；合理改善和加强各业务流程控制，完善风险管理机制，提高公司经济业务的营运效率和效果等,及时发现各层面可能存在的缺陷或不足，进一步加强和规范公司内部控制建设工作，提高公司经营管理水平和风险防范能力。二、内控评价的范围评价期间：201*年 1 月 1 日至 201*年 12 月 31 日，必要时将追溯以前年度或延伸内控评价。评价范围：包括组织架构、内部环境、内部监督、发展战略、信息管理、资金管理、财务报告与信息披露、合同管理、存货管理、固定资产与无形资产管理、工程项目、人力资源、采购管理、销售管理等业务内容；重点关注资金、采购、销售、存货、固定资产、工程项目等高风险领域。三、内控评价工作组织内控评价工作领导小组组长：**内控评价工作领导小组副组长：**内控评价自查工作组：股份公司下属子公司内控评价工作分管内控评价工作组工作人员：**本次内控评价工作将在内控评价工作领导小组指导下，由**部组织各单位熟悉公司经营业务活动的骨干人员组成内部控制测试评价工作组，具体实施内部控制测试评价工作。四、内控评价时间进度安排此次评价工作采取各单位先自查，由**部内控评价工作组进行抽查的方式进行。具体时间安排如下：（一）自查阶段：在 201*年 10 月 22 日至 201*年 11 月 30 日。（二）抽查阶段：201*年 10 月 22 日—201*年 12 月 30 日，对股份公司各单位和下属子公司**公司、**公司开展抽查评价工作。（三）201*年 1 月 1 日—201*年 1 月 10 日，整理相关评价资料，提出各单位内部控制需要完善改进的工作。（四）形成...
