《证券公司代销金融产品管理规定》讲解VIP专享

《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解中国证监会机构监管部 2012 年 11 月 上海1《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告 [2012]34 号 ）2012 年 11 月公布，自公布之日起施行。2证券公司代销金融产品业务相关材料一览1. 《证券公司代销金融产品管理规定》 （证监会公告【 2012 】 34 号， 2012 年 11 月 12 日）；2. 《关于做好证券公司代销金融产品监管的通知》 （机构部部函 [2012]594 号， 2012 年 11 月 12 日）；3证券公司代销金融产品业务相关材料一览3. 《 < 证券公司代销金融产品管理规定 >（草案）反馈意见及处理情况通报》 （机构监管情况通报 2012 年第 12 期， 2012 年 11 月 12日）；4. 业务资格审核指南 （证监会网站机构部栏目） ;5. 《证券公司销售金融产品统计报表》 （ CISP 系统） .4目录（一）起草背景（二）基本概念（三）基本原则（四）基本框架（五）关注要点5目录（一）起草背景（二）基本概念（三）基本原则（四）基本框架（五）关注要点6（一）起草背景2004 年以前，业务资格无限制2004 年以后，综合治理，加强监管，逐步支持证券公司开始探索 允许代销基金（ 2004 年）、允许期货 IB （ 2007 年）金融销售市场迎来高速增长，证券公司面临挑战7（一）起草背景制定《代销规定》的意义：支持行业创新发展的需要保护客户合法权益的需要完善监管规则体系的需要 8（一）起草背景2012 年 2 月，《近期证券公司调研情况综述》（机构监管情况通报》 2012 年第 3 期）提出“允许证券公司销售更多种类金融产品”，调研工作启动。2012 年 2 月至 3 月，北京、深圳、上海座谈会。2012 年 4 月，草稿及其说明成稿。第一次征求意见 .2012 年 5 月，提交证券公司创新发展座谈会，列为 11项创新具体措施。第二次征求意见。9（一）起草背景2012 年 8 月，按照立法程序，向全社会公开征求意见。2012 年 9 月至 11 月，根据反馈意见，进一步完善相关规定。2012 年 11 月，规定及其配套通知正式发布。10目录（一）起草背景（二）基本概念（三）基本原则（四）基本框架（五）关注要点11（二）基本概念 1. 代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为（第二条第二款）。 涉及的主体有三类：金融产品发行人、证券公司、金融产品购买人。 12（二）基本概念 2. 代销...