湖北省上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__A．合法、合规性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．成本效益原则2、新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。A．2B．3C．4D．53、在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线，这条平行线就是__。A．压力线B．支撑线C．趋势线D．轨道线4、下列基金中，__管理费率一般最高。A．认股权证基金B．股票基金C．债券基金D．货币市场基金5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高6、下列说法错误的是__。A．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式B．外商直接投资对所投资企业有一定的控股权C．外商间接投资对被投资企业没有控股权D．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限8、以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务C．具体投资的方向在资产管理合同中约定D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行9、__最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A．自动传真B．电子信箱C．手机短信服务D．邮寄服务10、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。A．90B．180C．270D．36011、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——__，实现了由远期合同向期货交易的过渡。A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级锡期货标准合同D．特级铅期货标准合同12、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。A．3B．6C．9D．1213、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。A．全体股东指定的代表B．董事会C．发起人D．董事长14、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9%B．10%C．11%D．12%15、现代证券组合理论的开端是（）。A．马柯维茨B．夏普C．罗尔D．特雷诺16、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．证券交收账户开立申请表B．权证交收履约保证金账户申请表C．代理双方签署的代理结算协议D．代理双方共同提交的代理结算申请17、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。A．A股B．H股C．债券D．基金18、根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。A．最新成交价B．净值C．当日开盘价D．前日收盘价19、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．各项业务20、下列对机构投资者的论述不正确的是__。A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者21、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。A．履行保密义务B．可以传递给委托单位C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券D．可以将信息提供给媒体，以...
