习题集第一章投资导论一、名词解释实物资产、金融资产、可转让资产、长期投资、短期投资、直接投资、间接投资、市场风险、政策风险、欺诈风险、历史收益率、投资组合的平均收益率、预期收益率二、简答1、投资的含义是什么？2、什么是系统性风险和非系统性风险？3、投资风险的来源？三、分析论述题1、试比较金融资产与非金融资产的异同。2、为什么说长期投资与短期投资只是一个相对的概念？3、系统性风险和非系统性风险有什么异同。第二章：证券市场一、名词解释证券市场、证券发行市场、证券流通市场、证券市场的容量、证券市场的广延度、证券市场的成熟度。二、简答（1）简述证券的含义；（2）简述证券的分类；（3）简述证券市场的含义；（4）简述证券市场的构成要素。三、分析论述题1、证券市场的发展有那些特点？2、证券市场有那些特征？3、证券市场有那些功能？四、选择题1、在证券经纪关系中，客户是（）.1.委托人2.受托人3.授权人4.代理人2、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利.1.参加会员大会2.有选举权和被选举权3.对证券交易所事务的提议权和表决权4.派遣合格代表入场从事证券交易活动5.按规定转让交易席位3、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（）；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币（）万元.1.40%10002.30%5003.40%5004.50%10004、.董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（）天公布召开股东大会的通知.1.152.303.454.605、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）1.系统风险和非系统风险2.基本风险，经营管理风险3.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险4.基本风险和非基本风险6、.证券公司自营业务的特点之一是（）.1.决策的限制性2.收益的不稳定性3.交易的持久性4.买卖的间接性7、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券.1.国债2.股票3.基金4.企业债券8.准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件.1.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》2.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》3.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》4.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》9.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%.1.52.103.154.2010、我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（）年.1.102.153.204.2511、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告.1.60日2.30日3.90日4.120日12.准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件.1.业务人员的《证券业从业人员资格证书》2.2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》3.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》4.2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》13.（）以上的董事发生变动应作临时报告并公告.1.1／42.3／43.1／34.2／314.证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）.1.上市公司2.证券公司3.商业银行4.证券登记结算公司15.证券营业部的损益管理大致包括（）等.1.财务收入管理、财务支出管理2.统收统支、单独核算3.分账管理、计息、对账4.财务收支管理、分账管理16、根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项.1.1个月2.45天3.2个月4.90天17、（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件.1.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为2.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理3.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施4.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚18、非系统性风险一般包括（）.1.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险2.企业风险又称经营风险、违约风险...
