云南省基金基础知识:基金市场营销考试试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》规定销售机构信息管理平台应__。A.具有基金销售业务信息流和资金流监控查对机制B.具有基金销售人员管理、监督和投诉机制C.具有基金销售费率监控机制D.支持基金销售合用性原则在基金销售业务中运用 2、下列金融衍生工具属于货币衍生工具是__。A.股票期货B.股票价格期权C.远期外汇合约D.利率互换3、基金销售机构进行市场细分直接细分根据包括__。A.地理原因B.人口原因C.投资者心理原因D.投资者行为原因 4、划分基金评价等级时,目前常用等级评价重要根据指标排序范围设置为()个等级。A.3 B.5 C.6 D.105、导致基金销售操作风险原因重要有__。A.基金销售机构业务制度不健全B.销售人员违章操作C.销售人员操作失误D.销售人员不遵照规章制度 6、基金管理企业内部控制制度由__构成。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册 7、投资者参加认购开放式基金,投资者 T 日提交认购申请后,一般可于__后来到办理认购网点查询认购申请受理状况。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4 8、中国证监会根据__规定,受理基金代销业务资格申请,并进行审查,根据审慎监管原则,可以组织专家评审会对基金代销业务资格申请进行评审,作出同意与否决定。A.《证券法》B.《行政许可法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金运作管理措施》 9、将基金市场参加主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类根据是__不一样。A.设置条件B.服务方式C.参加方式D.所承担责任与作用 10、__法律规范规定销售机构分支机构应当将当日所有基金销售资金于同日划往总部统一基金销售专户,实现日清日结。A.会计系统内部控制B.资金清算流程控制C.销售决策流程控制D.基金内部环境控制11、从基金营运根据来看,契约型基金营运根据是____A:基金管理企业企业章程B:托管协议C:基金契约D:基金招募书 12、根据基金销售合用性及时性原则,保证理财经理推举合适产品基础包括__。A.银行网基金产品销售信息系统要及时定期更新有关基金风险等级B.银行柜台上销售基金有关宣传资料也需要及时更新C.对客户信息要动态跟踪和搜集整顿D.基金企业通过多种讲座、汇报会等形式来进行投资者教育工作 13、有关基金投资者教育意义,下列说法...